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「股票配资网173」海通证券上饶一营业部员工替人炒股、配资被罚148万

  4 月24 日,记者从江西证监局官网获悉,该局日前对海通证券上饶一营业部的从业人员张甜违法买卖股票等行为进行了立案调查、审理,并决定没收张甜违法所得591898.31 元,罚款1483796.62 元。

  A、控制“ 刘某1”“ 全某伟” 账户买卖股票盈利54 万余元

  江西证监局披露的信息显示,张甜,女,1985 年10 月出生,住址在江西上饶市。2009 年5 月6 日,张甜取得证券从业人员执业资格证书。2014 年6 月5 日至2017 年6 月3 日期间,张甜就职于海通证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部(现海通证券股份有限公司上饶解放路证券营业部),为证券从业人员。

  2016 年1 月12 日,张甜与段某雷、深圳市中涛投资控股有限公司(以下简称“ 中涛投资”)签订《资金使用协议》,2016 年4 月7 日,张甜与段某、中涛投资签订补充协议。上述《资金使用协议》及补充协议约定,张甜支付保证金100 万元,中涛投资方面提供500 万元资金及“ 刘某1”“ 全某伟” 证券账户给张甜用于股票交易,并确保上述证券账户起始资金为600 万元,股票交易的投资风险由张甜承担,投资收益归张甜所有。

  2016 年1 月5 日,张甜通过其名下建设银行账户将协议中约定的保证金100 万元及账户管理费10 万元转至中涛投资段某雷银行账户。上述110 万元资金中,20 万元来自张甜民生银行账户,90 万元(含10 万元账户管理费)来自陈某1 和赵某岭(与陈某1 相关联人员)两人银行账户。张甜与陈某1 约定按照二八比例出资配资进行股票交易和分配收益。

  2016 年1 月6 日、3 月3 日,“ 刘某1”“ 全某伟” 账户分别开立于海通证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部,上述两个账户的证券经纪人关系均隶属于张甜名下。

  张甜自不晚于2016 年1 月8 日至不早于2016 年2 月26 日期间控制“ 刘某1” 证券账户,自不晚于2016 年3 月4 日至不早于2016 年5 月5 日期间控制“ 全某伟” 证券账户。上述期间“ 刘某1”“ 全某伟” 证券账户累计买入股票金额59345376.72 元,累计卖出股票金额62159316.54 元,两个账户盈利合计2717605.85 元。按照张甜保证金出资比例20% 计算,账户盈利中543521.17 元归属于张甜。

  陈某1 提供的保证金及其与张甜约定的账户盈利后续分别转入陈某2、王某龙、赵某岭及李某艳等与陈某1 相关联人员的银行账户。针对张甜接受陈某1 委托配资炒股事项,陈某1 未向张甜支付其他费用。

  上述两个证券账户交易主要通过180****5183 手机号操作,180****5183 手机号以张甜母亲刘某2 身份注册。交易期间内,“ 刘某1”“ 全某伟” 证券账户委托交易流水中180****5183 手机号交易笔数占比分别达到97.77%、84.03%。

  B、替朋友李某买卖股票盈利1 万余元

  2015 年11 月30 日,“ 李某” 账户开立于海通证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部,账户证券经纪人关系隶属于张甜名下。李某与张甜为朋友关系。2016 年4 月11 日至5 月4 日期间,张甜建设银行账户向李某第三方存管银行账户转入5 笔资金共计19.01 万元。上述资金来源于“ 刘某1”“ 全某伟” 证券账户转出的交易盈利资金,资金存入后同日即转入“ 李某” 证券账户进行证券交易。

  张甜自不晚于2016 年4 月13 日至不早于2016 年5 月3 日期间控制“ 李某” 证券账户。上述期间“ 李某” 证券账户累计买入股票金额361668 元,累计卖出股票金额375852 元,账户盈利13579.94 元。账户委托交易流水中180****5183 手机号交易笔数占比达到83.33%;账户交易股票品种、时点、终端信息等与“ 刘某1”“ 全某伟” 证券账户高度趋同,且期间内“ 李某” 账户银证转账操作与当天账户的股票交易在交易终端信息上高度吻合。

  C、以母亲名义设立账户买卖股票盈利3 万余元

  2014 年7 月23 日,“ 刘某2” 账户开立于海通证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部,资金账号389****325,账户证券经纪人关系隶属于张甜名下。

  张甜自不晚于2016 年2 月4 日至不早于2016 年5 月9 日期间控制“ 刘某2” 证券账户。上述期间“ 刘某2” 证券账户累计买入股票金额866830 元,累计卖出股票金额902865 元,账户盈利34797.2 元。

  账户委托交易流水中180****5183 手机号交易笔数占比达到74.24%;账户交易股票品种、时点、终端信息等与“ 刘某1”“ 全某伟” 证券账户高度趋同,且期间内“ 刘某2” 账户银证转账操作与其后最近一笔股票交易在交易时点上高度接近、在终端信息上高度吻合。

  截至2016 年7 月11 日,“ 刘某2” 证券账户转出本金及收益绝大部分用于与张甜相关的消费支出。刘某2,即张甜母亲。

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